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监管层撒网专项检查券商注销问题两融户

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信息简介:监管层撒网专项检查券商注销问题两融户

监管层撒网专项检查券商注销问题两融户详细信息:

针对证券期货经营机构的专项检查已经进入执行层面。  

21世纪经济报道记者从接近监管层人士和多家机构人士处证实,证监会此前宣布开展的证券期货经营机构年度专项检查本周已陆续进场。  

事实上,此次检查正是本月初证监会宣布将以问题和风险为导向对部分证券期货经营机构所采取的抽查活动,而据业内人士透露,多家机构在对待此轮检查中较为慎重,其中较多机构已于此前启动了自查,并对存在争议的业务及客户采取了一定的清理措施。  

例如,日前部分券商已要求部分存在合规隐患的两融客户注销其信用担保账户,该批账户多设立于7月2日之前,其主要问题在于不满足彼时两融新规修订后对开户门槛的新要求。  

据业内人士透露,机构在自查中已采取了较为严格的清理措施,与其试图尽量避免相关问题被认定违规而遭到监管处罚的诉求不无关联。  

“今年好多家券商都被罚了,所以行业内对于违规的侥幸心理在下降。”北京一家中型券商营业部负责人坦言,“最近检查慢慢变得常规化,所以大家很小心,以前许多模糊地带的,或者不知道是否算违规的,目前统统被合规(部门)认定违规,并要展开清理措施。”

 

信息编辑:南京世纪融金金融服务公司  更新时间:2015/12/17  字号:
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